Transfer Agent

Soggetto incaricato da un emittente di tenere il registro dei titolari di strumenti finanziari e aggiornare le posizioni quando cambia la proprietà.

Quando un investitore trasferisce azioni o quote, l’agente aggiorna il registro dei titolari secondo le istruzioni e i controlli previsti. Può curare dividendi, comunicazioni e operazioni societarie per conto dell’emittente. Negli Stati Uniti svolge una funzione soggetta a specifici obblighi di registrazione e tenuta dei documenti. Il suo compito riguarda l’amministrazione delle posizioni, mentre la custodia dei beni e l’esecuzione degli scambi sono funzioni distinte.